Aurum Strategic Intelligence and Advisory
Integramos más de 25 años de experiencia en auditoría, control interno y gestión de riesgos con capacidades de generación de demanda, leads calificados y desarrollo comercial, conectando a las empresas con oportunidades reales de negocio.
Apoyamos a nuestros clientes a fortalecer su operación, cumplir con sus obligaciones y expandirse hacia nuevos mercados, incluyendo canales complejos como retail, autoservicio, farmacias y mercados internacionales como Estados Unidos.
Ser la firma líder en inteligencia estratégica aplicada, reconocida por integrar la gestión de riesgos, el control interno y las auditorías regulatorias en decisiones para el logro de objetivos estratégicos, impulsando crecimiento sostenible y resiliencia organizacional.
Aurum aspira a redefinir la consultoría tradicional, combinando analítica avanzada, inteligencia de mercado y estrategias de generación de demanda, incluyendo la catalogación inteligente de empresas y productos, para identificar oportunidades de alto valor, facilitar la entrada de marcas a canales complejos como autoservicios, farmacias, clubes de precio y hard discount, y acelerar el posicionamiento competitivo de nuestros clientes.
Visión
Ayudar a las organizaciones a fortalecer su control interno, gestionar sus riesgos y cumplir con sus requerimientos regulatorios mediante auditorías y soluciones estratégicas, al tiempo que impulsamos su crecimiento a través de la generación de leads, la catalogación inteligente de empresas y productos, y el diseño de estrategias que faciliten su entrada, posicionamiento y expansión en canales clave como autoservicios, farmacias, clubes de precio, hard discount y mayoreo.
Misión
Objetivos
Asegurar cumplimiento y robustez del control interno
Transformar auditoría en un habilitador de valor
Generar demanda y oportunidades comerciales reales
Preparar empresas y productos para competir en retail
Acelerar el crecimiento con enfoque estructurado
Nuestros Servicios Estratégicos
En Aurum, integramos soluciones bajo dos pilares estratégicos fundamentales: Riesgo y Control, para asegurar la solidez y resiliencia de su organización; e Inteligencia y Crecimiento, diseñado para potenciar su expansión y apertura en nuevos mercados (Autoservicios, Farmacias, Mayoreo, Hard Discount Nacional e Internacional).
Un enfoque más inteligente para la gestión de riesgos
Rompemos con la consultoría tradicional para ofrecer soluciones ágiles y directas. En Aurum, transformamos la complejidad regulatoria en una ventaja estratégica, garantizando que su institución no solo cumpla con los estándares externos, sino que fortalezca su resiliencia interna ante los retos del mercado global.
Capacidades Extendidas en Riesgo y Control
Asesoría de Riesgo y Control para Servicios Financieros
Aurum fortalece la estructura de cumplimiento y resiliencia institucional mediante soluciones integrales en auditoría y supervisión de riesgos financieros, fiscales, de seguridad y Comerciales.
Optimizamos su estructura de control y gestión de riesgos técnicos para asegurar la solidez y resiliencia operativa.
Control Interno
Garantizamos transparencia mediante un escrutinio independiente y riguroso bajo los más altos estándares éticos.
Auditoría
Ciberseguridad
Garantizamos protección estratégica de sistemas e información mediante controles, gestion de riesgos y cumplimiento.
Planeación estratégica Empresarial y Financiera
Estrategia Fiscal
Auditoría
Inteligencia y Crecimiento
En Aurum, nos especializamos en generar demanda de alto valor a través de generación de leads, así como en abrir canales estratégicos nacionales e internacionales, impulsando la comercialización de los productos de empresas que no tienen los contactos para entrar en autoservicios, farmacias y tiendas hard discount tanto de México como de Estados Unidos.
leads
Generación de Leads
Atraemos prospectos calificados mediante inteligencia de mercado aplicada y estrategias de prospección directa enfocadas en sectores regulados.
Desarrollo Comercial
Optimizamos sus procesos comerciales y de ventas para acelerar el ciclo de negocio, garantizando una ejecución impecable y resultados superiores.
Apertura de Canales y Mercados
Diseñamos e implementamos rutas de entrada exitosas en nuevos sectores geográficos y segmentos de mercado nacionales e internacionales de alta competitividad.
Planeación Estratégica Empresarial y Financiera
Objetivo Estratégico
Fortalecer la arquitectura financiera y fiscal de la organización mediante un diagnóstico integral de alta precisión. Identificamos riesgos operativos, capitalizamos oportunidades de eficiencia y definimos una hoja de ruta estratégica alineada estrictamente con el crecimiento rentable y el cumplimiento normativo vigente.
Alcance del Servicio
- Análisis forense de información financiera hist órica.
- Evaluación crítica de la estructura fiscal y estatus de cumplimiento.
- Auditoría de rentabilidad desglosada por líneas de negocio.
- Mapeo proactivo de riesgos fiscales y financieros.
- Diagnóstico de flujo de efectivo y robustez operativa.
- Sincronización técnica con los objetivos maestros del negocio.
Entregables Estratégicos
1. Diagnóstico Ejecutivo
- Situación actual fiscal y financiera.
- Hallazgos y riesgos críticos.
- KPIs de rentabilidad.
2. Matriz de Riesgos
- Clasificación de impacto alto/bajo.
- Priorización de atención táctica.
3. Plan de Acción
- Quick Wins (impacto inmediato).
- Estrategias de optimización legal.
- Roadmap de implementación.
4. Sesión de Alineación
- Presentación técnica a dirección.
- Resolución de dudas clave.
- Sincronización de objetivos.
Ciberseguridad
Enfoque Aurum
En Aurum, la ciberseguridad se aborda desde una perspectiva integral que combina gestión de riesgos, control interno y auditoría, alineando la protección tecnológica con los objetivos estratégicos del negocio. No nos limitamos a evaluar tecnología; analizamos la efectividad de los controles, la gobernanza de TI y el cumplimiento regulatorio, asegurando que la ciberseguridad sea un habilitador de confianza y resiliencia organizacional.
¿Qué hacemos?
1. Evaluación de Riesgos de Ciberseguridad
- Identificación de riesgos tecnológicos y cibernéticos
- Evaluación de exposición a amenazas (internas y externas)
- Análisis de impacto en operación, reputación y cumplimiento
2. Auditoría de Controles de TI (ITGCs)
- Evaluación de controles generales de tecnología (accesos, cambios, operaciones)
- Revisión de segregación de funciones
- Validación de controles sobre sistemas críticos
- Evaluación de integridad y confiabilidad de la información
3. Gobierno y Gestión de Seguridad de la Información
- Evaluación de estructuras de gobierno de TI
- Revisión de políticas, procedimientos y estándares
- Alineación con marcos de referencia (ISO 27001, NIST, etc.)
- Evaluación del rol de ciberseguridad dentro de la organización
4. Cumplimiento Regulatorio en Ciberseguridad
- Evaluación de cumplimiento con regulación aplicable (sector financiero, CNBV, PLD/FT, etc.)
- Identificación de brechas regulatorias
- Preparación para auditorías internas y externas
5. Evaluación de Controles Preventivos y Detectivos
- Revisión de controles de acceso y autenticación
- Evaluación de monitoreo de eventos y alertas
- Validación de respuesta a incidentes
- Evaluación de continuidad de negocio y recuperación
6. Integración con Auditoría Interna
- Incorporación de ciberseguridad en el plan anual de auditoría
- Desarrollo de programas de auditoría en tecnología
- Evaluación continua de riesgos tecnológicos
- Reporteo ejecutivo a alta dirección y Comité de Auditoría
Diferenciador Aurum
No vemos la ciberseguridad como un tema técnico… sino como un tema de control, riesgo y negocio. Aurum se diferencia porque:
- Integra ciberseguridad con control interno y auditoría
- Traducimos riesgos tecnológicos en impacto financiero y operativo
- Enfocamos la ciberseguridad como parte del gobierno corporativo
¿A quién va dirigido?
- Instituciones financieras y fintech
- Empresas con alta dependencia tecnológica
- Organizaciones sujetas a regulación
- Equipos de Auditoría Interna y Cumplimiento
- Empresas que requieren fortalecer su postura de ciberseguridad
Resultados que habilitamos
- Identificación clara de riesgos cibernéticos
- Fortalecimiento de controles de TI
- Cumplimiento regulatorio en ciberseguridad
- Mayor resiliencia operativa
- Confianza para clientes, inversionistas y reguladores
CIBERSEGURIDAD INTEGRAL • RESILIENCIA ORGANIZACIONAL • GESTIÓN DE RIESGOS TECNOLÓGICOS • CONFIANZA Y CUMPLIMIENTO •
Apertura de Canales y Mercados
Estrategia estructurada para acceder, posicionarse y crecer
Enfoque Aurum
En Aurum, la apertura de canales no se aborda como una gestión comercial aislada, sino como un proceso estratégico que combina preparación, inteligencia de mercado y ejecución estructurada. Acompañamos a las organizaciones en el proceso completo de acceso a nuevos canales y mercados, asegurando que cuenten con las condiciones operativas, comerciales y de cumplimiento necesarias para competir de manera efectiva.
¿Qué hacemos?
1. Evaluación de Preparación Comercial (Market Readiness)
- Diagnóstico de capacidades operativas, financieras y comerciales
- Identificación de brechas para entrada a nuevos canales
- Evaluación de cumplimiento de requisitos por tipo de canal
4. Estrategia de Entrada y Relacionamiento
- Diseño de approach comercial con compradores
- Identificación de interlocutores clave
- Acompañamiento en procesos de negociación
- Desarrollo de argumentos comerciales sólidos
2. Definición de Estrategia por Canal
- Selección de canales prioritarios según producto y mercado
- Diseño de estrategia diferenciada: autoservicio, farmacias, clubes de precio, hard discount, mayoreo, EE.UU.
- Definición de propuesta de valor por canal
5. Posicionamiento y Expansión en Canal
- Estrategia de posicionamiento en anaquel
- Definición de indicadores de desempeño
- Plan de expansión dentro del canal
- Alineación con ejecución en punto de venta
3. Preparación para Acceso a Canal
- Ajustes en portafolio de productos
- Definición de estructura de precios y márgenes
- Preparación para negociación con compradores
- Alineación a requisitos logísticos y comerciales
Resultados que habilitamos
- Acceso estructurado a nuevos canales
- Mayor probabilidad de aceptación por compradores
- Reducción de riesgos en retail
- Posicionamiento efectivo y crecimiento sostenible
Diferenciador Aurum
¿A quién va dirigido?
- Empresas que buscan entrar a retail por primera vez
- Marcas sin presencia en autoservicios o farmacias
- Empresas que quieren expandirse a nuevos mercados (incluyendo EE.UU.)
- Compañías con productos que no han logrado posicionarse en anaquel
No solo abrimos canales… aseguramos que puedas permanecer y crecer en ellos.
- Integra estrategia + preparación + ejecución
- Reduce el riesgo de entrada fallida a retail
- Conecta apertura de canal con resultados comerciales sostenibles
De la estrategia al anaquel • Entrar es importante… permanecer es clave • Acceso real a canales de alto impacto • Estrategia que abre mercado •
Estrategia Fiscal
Objetivo Estratégico
Emitir una opinión independiente sobre la situación de cumplimiento fiscal de la empresa, identificando desviaciones, riesgos críticos y áreas de oportunidad para fortalecer la resiliencia corporativa.
Alcance
- Evaluación integral de cumplimiento fiscal.
- Ejecución de pruebas selectivas y sustantivas de auditoría.
- Identificación de inconsistencias operativas y contingencias fiscales.
- Revisión sistemática de buzón tributario y vigilancia profunda.
- Definición de estrategias legales y preventivas.
Entregables de Auditoría
1. Reporte de Auditoría
- Opinión profesional independiente.
- Hallazgos relevantes y desviaciones.
- Identificación de áreas críticas de riesgo.
2. Management Letter
- Detalle de hallazgos operativos.
- Análisis de fallas en control interno.
- Recomendaciones de mejora continua.
3. Plan de Acción
- Mitigación específica por hallazgo.
- Priorización y responsables sugeridos.
- Proyección de impacto financiero.
4. Sesión de Cierre
- Presentación ejecutiva de resultados.
- Análisis de implicaciones estratégicas.
- Hoja de ruta para optimización.
Desarrollo Comercial & Expansión Estratégica
De la estrategia a la ejecución comercial
Enfoque Aurum
En Aurum, el desarrollo comercial no se limita a vender más, sino a construir un modelo de crecimiento estructurado, rentable y sostenible. Integramos estrategia, análisis de mercado y ejecución comercial para ayudar a las organizaciones a transformar oportunidades en resultados tangibles, fortaleciendo su posicionamiento y capacidad de expansión en canales clave.
¿Qué hacemos?
1. Diseño de Estrategia Comercial
- Definición de objetivos comerciales alineados al negocio
- Segmentación de mercados y clientes objetivo
- Priorización de canales de mayor impacto
- Diseño de ruta de crecimiento
2. Inteligencia para la Toma de Decisiones
- Análisis de mercado y competencia
- Identificación de oportunidades reales de negocio
- Evaluación de viabilidad comercial y operativa
- Definición de propuestas de valor diferenciadas
3. Estructuración del Pipeline Comercial
- Definición de etapas comerciales claras
- Diseño de procesos de seguimiento y conversión
- Alineación entre estrategia y ejecución
4. Estrategia de Entrada y Expansión en Retail
- Definición de canal objetivo por tipo de producto
- Preparación para negociación con compradores
- Alineación con requisitos comerciales, operativos y regulatorios
- Estrategia de posicionamiento en anaquel
Diferenciador Aurum
No diseñamos estrategias comerciales… diseñamos crecimiento que se ejecuta. Aurum se diferencia porque:
- Integra estrategia + ejecución + control
- Conecta desarrollo comercial con capacidad operativa real
- Facilita no solo vender… sino entrar, posicionarse y escalar en retail
¿A quién va dirigido?
- Empresas que buscan escalar su crecimiento comercial
- Marcas que desean entrar o expandirse en retail
- Equipos comerciales que necesitan estructura y dirección
- Empresas con productos sin posicionamiento claro en el mercado
Resultados que habilitamos
- Estrategia comercial clara y ejecutable
- Pipeline estructurado y medible
- Mayor tasa de conversión
- Entrada efectiva a nuevos canales
- Crecimiento sostenible y escalable
De la estrategia al anaquel • Crecimiento que se ejecuta • Del plan a la presencia comercial • Estrategia que se convierte en ventas •
CONTROL INTERNO
A medida que las organizaciones crecen, la operación se vuelve más compleja y los riesgos aumentan en múltiples frentes. En muchos casos:
- Los controles existen, pero no evolucionan al mismo ritmo que la operación
- La documentación y evidencia no reflejan la realidad operativa
- Surgen brechas que pueden derivar en pérdidas, fraudes o exposiciones relevantes
El reto no es diseñar controles, sino sostenerlos, alinearlos y hacerlos efectivos en un entorno dinámico.
Áreas de enfoque
En Aurum evaluamos el entorno de control considerando los principales riesgos que impactan la operación y sostenibilidad de las organizaciones:
- Estados financieros (integridad, registros, estimaciones)
- Fraude interno y controles operativos
- Controles tecnológicos y ciberseguridad
- Gestión de terceros y proveedores (TPRM)
- Prevención de lavado de dinero (PLD) y crimen financiero, etc
1. Assessment Inicial de Control Interno y Riesgos
Objetivo: Proporcionar una visión clara, rápida y estructurada del estado actual del entorno de control.
Alcance:
- Evaluación de alto nivel de controles clave
- Identificación de brechas relevantes
- Análisis preliminar de riesgos
- Revisión de prácticas existentes
Entregables:
- Diagnóstico ejecutivo (visión general)
- Identificación de principales riesgos
- Semáforo de criticidad
- Recomendaciones iniciales (quick wins)
Resultado: Claridad inmediata sobre el nivel de control y principales áreas de atención.
2. Evaluación de Controles (Diagnóstico Profundo)
Objetivo: Realizar una evaluación estructurada y detallada del entorno de control, con enfoque en riesgos críticos.
Alcance:
- Evaluación detallada de controles por proceso
- Análisis de diseño y efectividad de controles
- Revisión de documentación y evidencia
- Identificación de brechas vs mejores prácticas
- Evaluación de madurez del entorno de control
Entregables:
- Informe Ejecutivo (Board-ready)
- Matriz de Riesgos y Controles (Aurum Methodology)
- Mapa de Brechas
- Plan de Acción Priorizado
- Roadmap de Fortalecimiento
Resultado: Preparación real para auditoría y reducción de exposición a riesgos.
Valor para la organización
Aurum permite a las organizaciones:
- Identificar riesgos antes de que se materialicen
- Fortalecer su entorno de control
- Mejorar la calidad de la información financiera
- Reducir exposición a fraude y riesgos operativos
- Contar con mayor claridad y control en procesos clave
AUDITORÍA
Apoyo al Plan de Auditoría Interna
En organizaciones en crecimiento, el área de auditoría interna suele enfrentar una combinación de retos: incremento en el alcance, limitación de recursos y presión por cumplir con el plan anual.
- Incremento en el alcance y complejidad de los riesgos
- Limitación de recursos frente a múltiples frentes
- Necesidad de cubrir temas especializados
- Presión por cumplir con el plan anual
Auditoría de Estados Financieros
Objetivo
Emitir una opinión independiente sobre la situación financiera, identificando desviaciones, riesgos y áreas de mejora.
Entregables Estratégicos
1. Reporte de Auditoría
- Opinión profesional
- Hallazgos relevantes
- Desviaciones detectadas
- Áreas de riesgo
2. Management Letter
- Hallazgos operativos
- Recomendaciones de mejora
Alcance del servicio
- Revisión de estados financieros
- Validación aleatoria de registros contables
- Pruebas selectivas y sustantivas de veracidad de información
- Identificación de inconsistencias y contingencias
3. Plan de Acción
- Acciones específicas
- Nivel de prioridad
- Responsables sugeridos
4. Sesión de Cierre
- Presentación de resultados
- Implicaciones clave
- Recomendaciones
Entregables Generales
- Informe de Auditoría Board-ready
- Matriz de Hallazgos y Acciones
- Papeles de trabajo estructurados
- Seguimiento y validación técnica
Nuestro Enfoque
En Aurum, apoyamos a las áreas de auditoría interna como una extensión especializada del equipo, permitiendo complementar capacidades y asegurar la ejecución puntual del plan mediante criterio experto en áreas clave.
Modalidades
- Ejecución de auditorías específicas
- Co-ejecución con equipo interno
- Cobertura de temas expertos
- Recuperación de atrasos
Alcance general
- Planeación y enfoque
- Identificación de riesgos
- Pruebas de efectividad
- Papeles de trabajo
- Informes ejecutivos
- Seguimiento de hallazgos
AUDITORÍA
Apoyo al Plan de Auditoría Interna
En organizaciones en crecimiento, el área de auditoría interna suele enfrentar una combinación de retos: incremento en el alcance, limitación de recursos y presión por cumplir con el plan anual.
- Incremento en el alcance y complejidad de los riesgos
- Limitación de recursos frente a múltiples frentes
- Necesidad de cubrir temas especializados
- Presión por cumplir con el plan anual
Auditoría de Estados Financieros
Objetivo
Emitir una opinión independiente sobre la situación financiera, identificando desviaciones, riesgos y áreas de mejora.
Entregables Estratégicos
1. Reporte de Auditoría
- Opinión profesional
- Hallazgos relevantes
- Desviaciones detectadas
- Áreas de riesgo
2. Management Letter
- Hallazgos operativos
- Recomendaciones de mejora
Alcance del servicio
- Revisión de estados financieros
- Validación aleatoria de registros contables
- Pruebas selectivas y sustantivas de veracidad de información
- Identificación de inconsistencias y contingencias
3. Plan de Acción
- Acciones específicas
- Nivel de prioridad
- Responsables sugeridos
4. Sesión de Cierre
- Presentación de resultados
- Implicaciones clave
- Recomendaciones
Entregables Generales
- Informe de Auditoría Board-ready
- Matriz de Hallazgos y Acciones
- Papeles de trabajo estructurados
- Seguimiento y validación técnica
Nuestro Enfoque
En Aurum, apoyamos a las áreas de auditoría interna como una extensión especializada del equipo, permitiendo complementar capacidades y asegurar la ejecución puntual del plan mediante criterio experto en áreas clave.
Modalidades
- Ejecución de auditorías específicas
- Co-ejecución con equipo interno
- Cobertura de temas expertos
- Recuperación de atrasos
Alcance general
- Planeación y enfoque
- Identificación de riesgos
- Pruebas de efectividad
- Papeles de trabajo
- Informes ejecutivos
- Seguimiento de hallazgos
Generación de Leads & Expansión Comercial
Inteligencia estratégica para convertir oportunidades en crecimiento real
Enfoque Aurum
En Aurum, la generación de leads no se limita a campañas o bases de datos. Diseñamos estrategias estructuradas de identificación, segmentación y priorización de empresas y productos, enfocadas en generar oportunidades comerciales reales y medibles. Nuestro enfoque integra análisis estratégico, entendimiento del mercado y criterios de viabilidad operativa y comercial, asegurando que cada lead tenga un alto potencial de conversión.
¿Qué hacemos?
1. Identificación de Empresas Objetivo
- Definición de perfil ideal de cliente (ICP)
- Segmentación por industria, canal y nivel de madurez
- Priorización de empresas con mayor potencial comercial
4. Catalogación Estratégica
- Evaluación de potencial
- Clasificación por canal
- Entrada a retail
2. Generación de Leads Calificados
- Bases inteligentes
- Decisores clave
- Calidad sobre volumen
5. Estrategia de Entrada a Retail
- Definición de ruta
- Negociación comercial
- Alineación operativa
3. Inteligencia para Conversión
- Análisis de necesidades
- Mensajes estratégicos
- Approach comercial
Diferenciador Aurum
No generamos leads… generamos oportunidades reales de negocio. Aurum integra inteligencia de mercado con viabilidad operativa.
- Inteligencia de mercado + viabilidad
- Priorización de leads críticos
- Demanda conectada al mercado
¿A quién va dirigido?
- Empresas en expansión
- Marcas para retail y autoservicio
- Productos sin presencia nacional
- Equipos comerciales B2B
Solicite una Asesoría Estratégica
Ayudamos a instituciones financieras y empresas en crecimiento a anticipar riesgos y fortalecer su cumplimiento regulatorio con un enfoque ágil y profesional.
Nuestra Oficina
Distrito Financiero, Ciudad de México, México
Contacto Directo
juancarlos@aurumadvisory.net
claudia.romero@aurumadvisory.net